ECSD 2018. 09.04.2018 жылғы редакция (оның ішінде 2018 жылғы 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізілген өзгертулерімен)
Ресей Федерациясының Еңбек министрлігінің бекітілген кәсіби стандарттарын іздеу, пайдаланыңыз кәсіби стандарттар анықтамалығы

Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы

Лауазымдық міндеттері. Акционерлік қоғамның (бұдан әрі – қоғам) бөлімшелері мен лауазымды адамдарының қолданыстағы заңнаманың, қоғам жарғысының, сондай-ақ акционерлердің құқықтары мен заңды мүдделерін жүзеге асыруға кепілдік беретін басқа да құжаттардың талаптарын сақтауын қамтамасыз етеді. Қоғамның директорлар кеңесінің және басқа да басқару органдарының корпоративтік басқару тәжірибесін дамыту мәселелері бойынша шешімдерін дайындау бойынша жұмысты басқарады және олардың орындалуын бақылайды. Қоғамның лауазымды тұлғаларына және акционерлеріне (бұдан әрі – акционерлер), сондай-ақ директорлар кеңесінің мүшелеріне корпоративтік құқық және басқару мәселелері бойынша кеңес береді. Акционерлердің жалпы жиналысын дайындауға және ұйымдастыруға, жалпы жиналыстың күн тәртібіне енгізілген мәселелер бойынша, оның ішінде қоғамның сайланбалы органдарына сайлауға кандидаттар бойынша акционерлердің ұсыныстарын қарауға басшылық жасайды. Акционерлік қоғамның жылдық есебін, акционерлердің жалпы жиналысына (жылдық және кезектен тыс) ұсынылатын басқа да құжаттарды дайындауды, алдағы жалпы жиналыс туралы хабарламаларды, дауыс беру бюллетеньдерін дайындауды және акционерлерге таратуды ұйымдастыруды, сондай-ақ акционерлерге қол жеткізуді қамтамасыз етеді. акционерлердің жалпы жиналысқа қатысуға құқығы бар тұлғаларға ұсынылуы тиіс құжаттарға, қоғамға келіп түскен толтырылған дауыс беру бюллетеньдерінің жазылуы. Акционерлердің жалпы жиналысында сайланған есеп комиссиясының жұмысын бақылайды, есеп комиссиясынан хаттамаларды, дауыс беру бюллетеньдерін, сенімхаттар алады, дауыс беру қорытындылары туралы есеп жобасын, акционерлердің жалпы жиналысының хаттамасын дайындауға қатысады, және акционерлердің жалпы жиналысын дайындауға және өткізуге байланысты басқа да міндеттерді шешеді. Директорлар кеңесінің отырыстарын дайындау мен өткізудің белгіленген ережелері мен рәсімдерінің сақталуын, оның ішінде акционерлердің жалпы жиналысы мен директорлар кеңесінің отырыстарының жұмыс жоспарлары мен күн тәртібін әзірлеуді, жаңадан сайланған басқарма мүшелерін таныстыруды қамтамасыз етеді. директорларға қоғамның қызметімен және оның ішкі құжаттарымен, директорлар кеңесінің мүшелерін және директорлар кеңесінің отырысына шақырылған тұлғаларды алдағы отырыстар туралы хабардар ету, оларға күн тәртібіне енгізілген мәселелер бойынша материалдарды жіберу. Директорлар кеңесінің отырыстарына қатысады. Директорлар кеңесі отырысының хаттамаларын жүргізуді ұйымдастырады, олардың сақталуын және қажет болған жағдайда директорлар кеңесінің хаттамаларының көшірмелерін немесе үзінді көшірмелерін беруді қамтамасыз етеді, олардың дұрыстығын куәландырады. Қоғам туралы ақпаратты жария етудің заңнамада, сондай-ақ жарғыда және серіктестіктің басқа да құжаттарында, оның ішінде ақпаратты жария ету механизмі арқылы жария ету тәртібінің сақталуын бақылайды. Қоғамның директорлар кеңесі мен акционерлер жиналысының қызметіне қатысты құжаттарды сақтауды және акционерлердің оларда қамтылған ақпаратқа қол жеткізуін, құжаттардың көшірмелерін жасауды, олардың дұрыстығын куәландыруды ұйымдастырады. Корпоративтік басқару және акционерлердің құқықтарын жүзеге асыру мәселелері бойынша акционерлерден түскен өтініштер мен өтініштерді тіркеуді және қарауды жүзеге асырады. Қоғамды басқарудағы қолданыстағы заңнаманың және ішкі құжаттардың талаптарын сақтамаудың барлық фактілері туралы директорлар кеңесіне хабарлайды. Қоғам акционерлерінің тізілімін жүргізу жүйесінен ақпарат сұрайды және алады, акционерлердің құқықтарын кеңейтуге және олардың корпоративтік басқаруға қатысуына ықпал етеді. Корпоративтік құқықтық қатынастарды және бағалы қағаздар нарығын реттеуге байланысты мәселелер бойынша бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларымен және мемлекеттік органдармен өзара іс-қимыл жасайды. Корпоративтік басқару мәселелері бойынша белгіленген есептілікті дайындауды басқарады. Акционерлердің жалпы жиналысы мен директорлар кеңесі қабылдаған шешімдердің орындалуын бақылайды. Белгіленген ережелер мен рәсімдердің сақталуын, оның ішінде атаулы бағалы қағаздар иелерінің тізілімін жүргізу тәртібінің сақталуын, ірі мәмілелер мен мүдделі тұлғалардың мәмілелерін бекіту тәртібін, қоғамның акцияларын шығару тәртібін, акционерлердің құқықтарын жүзеге асыруды қамтамасыз етеді. оларды орналастыру және акционерлердің құқықтары мен мүліктік мүдделерін қорғауға бағытталған басқа да рәсімдер. Қоғамға және/немесе оның акционерлеріне залал келтірмеу үшін шаралар қабылдайды. Іскерлік белсенділіктің жоғары деңгейін қамтамасыз етуге, нарық субъектілері арасындағы қарым-қатынастағы этиканы, корпоративтік мінез-құлықтың моральдық-этикалық стандарттарын сақтауға көмектеседі.

Білу керек:Ресей Федерациясының Азаматтық кодексі, Ресей Федерациясының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексі, «Акционерлік қоғамдар туралы» Федералдық заңы, «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Федералдық заңы, акционерлердің құқықтарын анықтайтын және корпоративтік ұйымдардың қызметін реттейтін басқа да нормативтік құқықтық актілер. басқару органдарын, бағалы қағаздарды шығару мен айналысының тәртібін, қоғамдағы корпоративтік қатынастарды реттейтін жарғылық және басқа да құжаттарды, директорлар кеңесі мен оның органдарының функцияларын, акционерлердің жалпы жиналыстары мен жиналыстарын дайындау тәртібі мен өткізу ережелерін директорлар кеңесі, сондай-ақ корпоративтік басқару рәсімдерін жүзеге асыру, қоғам туралы ақпаратты ашу ережелері, бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларының жұмыс тәртібі (компанияларды тіркеушілер, биржалар және т.б.), еңбек, монополияға қарсы және салық заңнамасының негіздері. , жекешелендіру заңнамасы, арбитраж тәжірибесі, Корпоративтік мінез-құлық кодексі, халықаралық корпоративтік заңнама негіздері, корпоративтік басқарудың озық отандық және шетелдік тәжірибесін көрсететін нормативтік құжаттар, корпоративтік жанжалдарды реттеу рәсімдері, ақпаратты алу, өңдеу және беру әдістері мен құралдары, әдістемелік және техникалық ақпараттық қауіпсіздік, ақпараттық технологиялар, ақпараттық жүйелерді пайдалану рәсімдері мен ережелері, келіссөздерді ұйымдастыру және жүргізу тәртібі, этикалық нормалар мен ережелер, корпоративтік мінез-құлық моральдық-этикалық стандарттары бойынша нормативтік құжаттар.

Біліктілік талаптары.Жоғары кәсіптік (заңды немесе экономикалық) білімі және корпоративтік басқару саласындағы арнайы даярлығы, жоғары кәсіптік білімі бар мамандар атқаратын лауазымдардағы мамандығы бойынша жұмыс өтілі 5 жылдан кем емес, оның ішінде басшылық лауазымдарда.

Бос орындарБүкілресейлік бос орындар деректер базасына сәйкес акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы лауазымына

Корпоративтік хатшы – қоғамда қолданыстағы заңнаманың, жарғы мен қоғамның ішкі құжаттарының талаптарын сақтауды қамтамасыз ететін, акционерлердің құқықтары мен заңды мүдделерін жүзеге асыруға кепілдік беретін акционерлік қоғамның лауазымды адамы. Оның қызметі тек құқықтарды қорғауға ғана емес, сонымен қатар акционердің компанияның капиталдандыруын арттыруға және басқару тиімділігін арттыруға мүдделілігін білдіретін акционерлердің мүліктік мүдделерін қамтамасыз етуге бағытталған.

Корпоративтік хатшының өзіне жүктелген міндеттерді орындау үшін жеткілікті білімі, тәжірибесі және біліктілігі, мінсіз беделі және акционерлердің сеніміне ие болуы керек.

Корпоративтік хатшының серіктестіктің атқарушы органдарынан жеткілікті тәуелсіздігі және оған жүктелген міндеттерді орындау үшін қажетті өкілеттіктері мен ресурстары болуы керек.

Корпоративтік хатшының функциялары:

• акционерлердің жалпы жиналысын өткізу туралы шешімнің негізінде заңнаманың, қоғамның жарғысының және басқа да ішкі құжаттарының талаптарына сәйкес акционерлердің жалпы жиналысын дайындауды және өткізуді қамтамасыз етеді;
• акционерлердің жалпы жиналысын өткізу туралы шешімнің негізінде заңнаманың, жарғының және қоғамның басқа да ішкі құжаттарының талаптарына сәйкес акционерлердің жалпы жиналысын дайындауды және өткізуді қамтамасыз ету бойынша қажетті шараларды қабылдайды;
• Заңнамада акционерлердің жалпы жиналысы тек директорлар кеңесінің ғана емес, қоғамның басқа органдарының, сондай-ақ басқа да тұлғалардың шешімі бойынша шақырылуы мүмкін екендігі көзделген. Акционерлердің жалпы жиналысын өткізу туралы шешім, егер ол заң талаптарына және қоғам жарғысына сәйкес қабылданған болса, оны кім қабылдағанына қарамастан, қоғамның хатшысы үшін міндетті болып табылады;
• акционерлердің жалпы жиналысына қатысуға құқығы бар тұлғалардың тізімін жасауды қамтамасыз етеді. Тізімді тәуелсіз тіркеуші жасаған жағдайда, хатшы бас директордың жазбаша бұйрығымен немесе серіктестіктің ішкі құжатымен тіркеушіге мұндай тізімді жасауды тапсыруға уәкілетті;
• акционерлердің жалпы жиналысына қатысуға құқығы бар тұлғаларды жалпы жиналысты өткізу туралы тиісті түрде хабардар етуді қамтамасыз етеді, оларға дауыс беруге арналған бюллетеньдерді дайындайды және жібереді (тапсырады), сондай-ақ директорлар кеңесінің барлық мүшелерін, бас директорды (басшылықты) хабардар етеді. ұйым, басшы) акционерлердің жалпы жиналысын өткізу туралы), басқарма мүшелері, тексеру комиссиясының мүшелері (ревизор) және қоғамның аудиторы;
• акционерлердің жалпы жиналысына ұсынылуы тиіс материалдарды қалыптастырады, оларға қол жеткізуді қамтамасыз етеді, акционерлердің жалпы жиналысына қатысуға құқығы бар адамдардың өтініші бойынша тиісті құжаттардың көшірмелерін куәландырады және ұсынады;
• қоғамға келіп түскен толтырылған дауыс беру бюллетеньдерін жинайды және егер заңнама талаптарына сәйкес есеп комиссиясының функциялары мамандандырылған тіркеушіге жүктелген болса, оларды есеп комиссиясының функцияларын жүзеге асыратын қоғам тіркеушісіне уақтылы береді;

• акционерлердің жалпы жиналысына қатысушыларды тіркеу тәртібінің сақталуын қамтамасыз етеді, жалпы жиналыс хаттамасының жүргізілуін және жалпы жиналыста дауыс беру қорытындылары туралы хаттаманың жасалуын, сондай-ақ олардың назарына уақтылы жеткізілуін ұйымдастырады. акционерлердің жалпы жиналысындағы дауыс беру қорытындылары туралы есептің жалпы жиналысына қатысуға құқығы бар тұлғалардың тізіміне енгізілген тұлғалардың;
• осындай жиналыстарда қолданылатын тәртіпке байланысты жалпы жиналысқа қатысушылардың сұрақтарына жауап береді және акционерлердің жалпы жиналысын дайындау мен өткізу тәртібіне байланысты келіспеушіліктерді шешу бойынша шаралар қабылдайды;
• қоғам заңнаманың, жарғының және қоғамның басқа да ішкі құжаттарының талаптарына сәйкес директорлар кеңесінің отырыстарын дайындауды және өткізуді қамтамасыз етеді;
• директорлар кеңесі отырысының барлық мүшелерін хабардар етеді, қажет болған жағдайда оларға дауыс беруге арналған бюллетеньдерді жіберуді (тапсыруды) қамтамасыз етеді, толтырылған бюллетеньдерді, отырысқа қатыспаған директорлар кеңесі мүшелерінің жазбаша пікірлерін жинайды; және оларды директорлар кеңесінің төрағасына береді;
• директорлар кеңесінің жеке өткізілген отырысы кезінде қоғамның корпоративтік хатшысы директорлар кеңесінің отырысын өткізу тәртібінің тиісінше сақталуын қамтамасыз етеді;
• директорлар кеңесінің мүшелеріне қажетті ақпаратты алуға көмек көрсетеді, ол үшін компания қабылдаған ақпараттық саясатқа сәйкес хатшы оларды басқарма отырыстарының стенограммаларымен және хаттамаларымен, бас директордың бұйрықтарымен, басқа да құжаттармен таныстырады. серіктестіктің атқарушы органдарының, тексеру комиссиясының және қоғам аудиторының отырыстарының хаттамалары мен қорытындылары, сондай-ақ директорлар кеңесі төрағасының шешімі бойынша бастапқы есеп құжаттарымен бірге;
• жаңадан сайланған директорлар кеңесінің мүшелеріне қоғамның директорлар кеңесінің және басқа органдарының жұмыс істеу ережелерін, қоғамның ұйымдық құрылымын түсіндіреді, қоғамның лауазымды тұлғалары туралы хабарлайды, қоғамның ішкі құжаттарымен, жалпы жиналыстың ағымдағы шешімдерімен таныстырады. акционерлер мен директорлар кеңесі туралы, директорлар кеңесі мүшелерінің өз міндеттерін тиісінше орындауына қатысты басқа да ақпаратты ұсыну;
• директорлар кеңесінің мүшелеріне акционерлердің жалпы жиналысын, директорлар кеңесінің отырыстарын дайындау және өткізу, ақпаратты ашу (ескерту) кезіндегі рәсімдік мәселелерге қатысты заңнаманың, қоғамның жарғысының және басқа да ішкі құжаттарының талаптарын түсіндіруді қамтамасыз етеді. ) компания туралы ақпарат;
• қоғам заңнамада, сондай-ақ қоғамның жарғысында және өзге де ішкі құжаттарында белгіленген қоғам туралы ақпаратты сақтау және жария ету (ұсыну) тәртібіне қойылатын талаптардың сақталуын қамтамасыз етеді;
• қоғамның серіктестік проспектілерінде және оның тоқсандық есептерінде қамтылған ақпаратты, сондай-ақ қоғамның қаржылық-шаруашылық қызметіне әсер ететін елеулі фактілер туралы ақпаратты уақтылы ашуын бақылайды;
• заңнама қоғамды белгілі бір құжаттарды сақтауға және оларды акционерлердің өтініші бойынша беруге міндеттейді. Қоғамның корпоративтік хатшысы мұндай құжаттардың сақталуын, оларға қол жеткізуді, сондай-ақ олардың көшірмелерін беруді қамтамасыз етеді. Құжаттардың көшірмелерін серіктестік хатшысы куәландыруы керек;
• акционерлердiң өтiнiштерiн қоғамның тиiсiнше қарауын және акционерлердiң құқықтарын бұзуға байланысты жанжалдардың шешiлуiн қамтамасыз етедi;
• өзіне жүктелген функцияларды орындау үшін жеткілікті өкілеттілікке ие болуы керек. Компания хатшысының алдында тұрған мәселелерді тиімді шешу оған тиісті өкілеттіктер берілген жағдайда ғана мүмкін болады. Қоғамның жарғысында немесе басқа да ішкі құжаттарында серіктестік органдары мен лауазымды адамдарының серіктестіктің корпоративтік хатшысына оның функцияларын орындауға жәрдемдесу жөніндегі міндеттерін қарастыру ұсынылады;
• қамтамасыз ету серіктестіктің корпоративтік хатшысына жүктелетін рәсімдерді сақтауға кедергі келтіретін барлық фактілер туралы директорлар кеңесінің төрағасына хабарлайды.

Неліктен компанияға корпоративтік хатшы қажет: Бейне

Директорлар кеңесі атқарушы менеджменттің бір немесе екі өкілінен тұрады, ал қалған мүшелер сыртқы немесе тәуелсіз директорлар болып табылады.

Басшылық компанияны күнделікті басқарумен айналысады және стратегиялық және бақылау функцияларын орындай отырып, директорлар кеңесіне, ал директорлар кеңесі акционерлер алдында есеп береді. Төраға директорлар кеңесіне жалпы басшылықты жүзеге асырады, ал корпоративтік хатшы басқарманың ағымдағы қызметін қамтамасыз етуге, ақпараттың жинақталуына, сақталуына және директорлар кеңесі жұмысындағы сабақтастықтың сақталуына жауап береді. Әдетте, басқарма мүшелері мен төрағалар келеді және кетеді, бірақ корпоративтік хатшы ұйымда көп жылдар бойы жұмыс істейді.

Корпоративтік хатшы – компания иерархиясының білімді және жоғары беделді аға мүшесі. Хатшы директорлар кеңесінің төрағасына есеп береді және ол үшін бірден-бір вертикалды өкілеттік болып табылады. Оны директорлар кеңесі анықтайды және оны тек директорлар кеңесі алып тастай алады.

Қазіргі уақытта заңнаманың икемділігіне байланысты корпоративтік хатшы лауазымы ресми түрде міндетті емес, бірақ көптеген ірі компанияларда хатшы лауазымы бар. Акциялары қор биржасында сатылмайтын шағын компанияларда корпоративтік хатшының рөлі әлдеқайда қарапайым.

Корпоративтік хатшы Қоғамның барлық құжаттарының және директорлар кеңесінің рәсімдерінің заңнама талаптарына, биржалар мен реттеуші органдардың талаптарына сәйкестігіне жауап береді. Қоғамнан осы органдарға жіберілетін кез келген құжат корпоративтік хатшының кеңсесі арқылы өтуі және оны бекітуі керек, өйткені хатшы бұл құжаттардың мазмұнының заңнамаға және бақылаушы органдардың талаптарына сәйкестігін қамтамасыз етуге жауапты. .

Корпоративтік хатшы өзінің ұжым мүшелерімен бірге директорлар кеңесінің барлық күнделікті қызметін, отырыстың күн тәртібін жоспарлауда төрағаға көмек көрсетуден басқарма мүшелеріне құжаттарды таратуды ұйымдастыру бойынша техникалық жұмысқа дейін жүзеге асырады. директорлар. Корпоративтік хатшы отырыстарға қатысады және хаттамалардың жүргізілуін қамтамасыз етеді. Отырыс барысында хатшы директорлар кеңесінің жұмыс тәртібінің сақталуын қадағалайды, оның ішінде қабылданған шешімдер заңға қайшы келмеуі тиіс және сот тәртібінде теріске шығаруға болмайды.

Жаңартылған Ресей кодексіне сәйкес корпоративтік хатшының функцияларына мыналар кіреді:

Мекеме акционерлерінің жалпы жиналысын дайындауды және өткізуді ұйымдастыру;

Директорлар кеңесі мен олардың комитеттерінің жұмысын қамтамасыз ету;

Ақпараттың ашылуын және компания құжаттарының сақталуын қамтамасыз ету;

Мекеме мен оның акционерлері арасындағы өзара іс-қимылды қамтамасыз ету және корпоративтік жанжалдарды болдырмау;

Қоғамның сауданы ұйымдастырушылармен, бақылаушы органдармен және бағалы қағаздар нарығының басқа кәсіби қатысушыларымен өзара іс-қимылын қамтамасыз ету;

Белгіленген заңнамаға және Қоғамның ішкі құжаттарына сәйкес акционерлердің құқықтары мен заңды мүдделерін жүзеге асыруды қамтамасыз ету;

Барлық анықталған заң бұзушылықтар туралы, сондай-ақ мекеменің ішкі құжаттары туралы директорлар кеңесіне хабарлау;

Компанияның корпоративтік басқаруын жетілдіруге қатысу.

Директорлар кеңесінің мүшелері мен басшылық арасындағы байланыс корпоративтік хатшы арқылы жүзеге асырылады, оның ішінде директорлар кеңесі мүшелерінің оларға қажетті ақпаратты беру туралы сұраулары.

Осылайша, корпоративтік хатшы компанияның құқықтық қыр-сырын және менеджментін түсінетін жоғары білікті маман болуы керек. Дегенмен, хатшы онымен кеңесіп, тиісті шешім қабылдауы үшін директорлар кеңесінде заңгердің болуы ұсынылады.

(KS) өзекті болып табылады, себебі бұл мекеменің батыстық дәстүрі бар - негізінен АҚШ пен ЕО елдері. Бұл тұжырымдама англо-саксондық құқықтық жүйеде барынша толық ашылған, мұнда Конституциялық сот бірқатар функционалдық міндеттерді орындай отырып, компанияларды корпоративтік басқаруда маңызды рөл атқарады.

Корпоративтік хатшы – кеңес берушілік, атқарушы функцияларды жоғары деңгейде жүзеге асыруды қамтамасыз ететін компанияның бас әкімшісі, оның мәртебесі төмен болса да, компанияның директоры лауазымына көп жағынан жақын; компания ұжымындағы иерархиялық жағдай.

Ресей заңнамасы Конституциялық Соттың құқықтық мәртебесін түсіндіруді қамтамасыз етпейді, тек жалпы сілтемелермен шектеледі (мысалы, Ресей Федерациясының Үкіметі бекіткен Корпоративтік басқару кодексінде). 2002 жылға дейін «корпоративтік хатшы» термині Ресей Федерациясының кез келген нормативтік құқықтық актілерінде мүлдем айтылмаған, сондықтан бұл мекеме салыстырмалы түрде жаңа және толық дамымаған болып саналады.

НЕГІЗГІ ФУНКЦИЯЛАР

Конституциялық Соттың құқықтық мәртебесінің ерекшеліктері, ең алдымен, оған жүктелген міндеттерді талдау арқылы ашылады. Корпоративтік хатшының функциялары директорлар кеңесінің, акционерлердің (қатысушылардың) жалпы жиналысының және бүкіл компанияның жұмысын ұйымдастырумен байланысты.

КС компанияның жоғарғы басқару органдарының корпоративтік өкілеттіктерді жүзеге асыруына байланысты барлық дайындық жұмыстарын жүргізетін орындаушы, ұйымдастырушы болып табылады. Оның міндеттерінің ауқымы кең.

Корпоративтік хатшының міндеттері лауазымдық нұсқаулықта, келісім-шартта және серіктестіктің жарғылық құжаттарында көрсетілген. Ол:

· кәсіпорынды басқару мекемелерінің қызметін үйлестіреді, олардың бір-бірімен байланысын қамтамасыз етеді;

· акционерлердің жалпы жиналысын дайындау мен өткізуді, күн тәртібін қалыптастыруды, хаттамаларды жүргізуді, орындалуын, сондай-ақ қатысушылар қабылдаған қаулылардың орындалуын бақылауды ұйымдастырады;

· белгіленген процессуалдық ережелердің, талаптардың, нормалардың сақталуын бақылайды;

· қысқа және ұзақ мерзімді қызмет бағдарламаларын құру, жоспарлау функциясын орындайды;

· аппарат пен тиісті бөлімшелердің қызметкерлеріне жедел басшылықты жүзеге асырады;

· ресми рәсімдердің сақталуын бақылайды (хабарлау, дауыс беру, жазбаша шешімдерді орындау, оларды мүдделі тұлғалардың назарына жеткізу және т.б.);

· мөрлер мен жарғылық құжаттарды сақтауды ұйымдастырады;

· КС жүктелген міндеттерге тікелей немесе жанама байланысты басқа да функционалдық міндеттерді орындайды;

· бақылаушы субъектілермен және реттеуші органдармен өзара іс-қимылды қамтамасыз етеді.

ҚК негізгі өкілеттіктерінің қатарына оның қызметінің ақпараттық бағыты жатады, өйткені акционерлер мен ұйымның жоғарғы басшылығын дұрыс және уақтылы хабардар ету басқару органдары қабылдаған шешімдер мен актілердің сапасына, тиімділігіне және заңдылығына тікелей әсер етеді.

Корпоративтік хатшы мыналарға жауапты:

· кіріс/шығыс хат-хабарларды қабылдау, тіркеу, жіберу, өңдеу;

· кәсіпорында іс жүргізуге және құжат айналымына белгіленген талаптардың сақталуын бақылау;

· хаттар, анықтамалар, қорытындылар жасау;

· инвесторлармен тұрақты байланыс;

· компания туралы жалпыға ортақ ақпаратты ашу, заңмен талап етілетін есептерді жариялау;

· деректердің құпиялылығы мен коммерциялық құпияны қатаң сақтау;

· ықтимал бұзушылықтарды уақтылы анықтау, анықталған фактілер туралы уәкілетті тұлғаларға және құзыретті органдарға хабарлау.

Демек, корпоративтік хатшы кім деген сұраққа жауап оның атқаратын функционалдық міндеттеріне тікелей байланысты, ол арқылы осы тұлғаның компаниядағы мәртебесінің сипаттамалары анықталады.

ТАЛАПТАР, ЖАУАПКЕРШІЛІК

Тәжірибеде, жауапкершілігі өте кең корпоративтік хатшы белгілі бір біліктілік талаптарына сай болуы керек екендігі анықталды, өйткені олай болмаған жағдайда ол өзіне жүктелген барлық міндеттерді дұрыс орындай алмайды.

ҚК лауазымын атқарудың міндетті шарттарының тізбесі заңмен реттелмеген. Дегенмен, іскерлік тәжірибеде бұл мәселе өте жақсы әзірленген, сондықтан әдетте корпоративтік хатшы лауазымына үміткерлерге бірнеше топқа бөлуге болатын қатаң талаптар қойылады:

· Білімділік – мамандандырылған мамандықтардың бірі бойынша жоғары білімі бар: құқық, экономика, менеджмент. Көбінесе KS лауазымын иеленудің алғышарттарының бірі бір немесе бірнеше шет тілдерін білу болып табылады.

· Кәсіби – корпоративтік заңнама, менеджмент, бухгалтерлік есеп негіздерін білу, ақпараттық технологиялар және коммуникациялар саласындағы тәжірибе, іскерлік этикеттің жоғары деңгейі.

· Тұлға – тәртіптілік, байсалдылық, көп тапсырма, ұзақ мерзімді ойлау, тамаша қарым-қатынас дағдылары, дипломатиялық дағдылар, ұйымшылдық.

Тағы бір маңызды мәселе - компания қызметінің нәтижелеріне объективтілікті, бейтараптылықты және жеке қызығушылықтың болмауын қамтамасыз ету. Әлемдік тәжірибе басқарылатын компанияның акционерлері, негізгі кәсіпорынның немесе аффилиирленген тұлғалардың кез келген басқару органдарының мүшелері болып табылатын тұлғалар KS лауазымына үміткер бола алмайтындай дамыды.

Корпоративтік хатшы – кез келген жағдайда өз мүддесін көздейтін акционерлік қоғамның қатысушысы емес, қызметкер болып қалуы тиіс жоғары деңгейдегі басшы.

КС жұмыс нәтижелері үшін екі жақты жауапкершілікте болады: қандай да бір теріс қылық орын алған жағдайда оған жалданушы қызметкер ретінде тәртіптік жаза ғана емес, сонымен қатар нақты құқықтық жағдайға байланысты нақты азаматтық-құқықтық жазалар да қолданылуы мүмкін. Әдетте, КС-ны жауапкершілікке тарту ерекшеліктері келісімшартта, лауазымдық нұсқаулықта және басқа да құжаттарда белгіленеді. Бұл ретте хатшы кәсіпорын акционерлерінің алдында да, директорлар кеңесінің немесе қоғамның басқа басқару органының мүшелерінің алдында да бірдей жауапты болады.

Акционерлік қоғамдағы (сондай-ақ басқа ұйымдық-құқықтық нысандағы кәсіпорындардағы сияқты) ҚК ұстанымының маңыздылығын асыра бағалау қиын, өйткені ол аға әкімші ретінде де, қатысушылардың құқықтарын қорғаушы ретінде де әрекет етеді ( инвесторлар) өз өкілеттіктері шегінде заңнаманың, нормативтік құқықтық актілердің және ішкі тәртіп ережелерінің талаптарының сақталуын қамтамасыз ету. Осылайша, корпоративтік хатшының функцияларын жалпы алғанда акционерлік қоғамдар мен шаруашылық жүргізуші субъектілердің басқа да түрлерінің заңдылығын, тиімділігін, мақсаттылығын және ашықтығын қамтамасыз етуге дейін қысқартуға болады.

Толығырақ ақпарат пен корпоративтік хатшының жұмысын ұйымдастыруға қатысты мәселелер бойынша практикалық көмек алу үшін толтыру арқылы BDO Unicon аутсорсингіне хабарласыңыз.

РАСТАЙМЫН:

[Қызмет атауы]

_______________________________

_______________________________

[Компанияның атауы]

_______________________________

_______________________/[ТОЛЫҚ АТЫ.]/

«______» _______________ 20___ ж.

ЛАУАЗЫМДЫҚ НҰСҚАУЛЫҚ

Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы

1. Жалпы ережелер

1.1. Осы лауазымдық нұсқаулық акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысының [Ұйымның аты-жөні] (бұдан әрі – Қоғам) өкілеттіктерін, функционалдық және лауазымдық міндеттерін, құқықтары мен міндеттерін айқындайды және реттейді.

1.2. Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы қолданыстағы еңбек заңнамасында белгіленген тәртіппен Қоғам басшысының бұйрығымен қызметке тағайындалады және қызметтен босатылады.

1.3. Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы тікелей Қоғамның [нақты жағдайда тікелей басқарушы лауазымының атауы] бағынады.

1.4. Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы басқарушылар санатына жатады және [күндік жағдайда бағыныштылардың лауазымдарының атауларына] бағынады.

1.5. Жоғары кәсіптік (заңды немесе экономикалық) білімі және корпоративтік басқару саласында арнайы даярлығы бар, жоғары кәсіптік білімі бар мамандар атқаратын лауазымдарда, оның ішінде басшылық лауазымдарда мамандығы бойынша кемінде 5 жыл жұмыс өтілі бар тұлға тағайындалады. акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы.

1.6. Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы:

• өзіне жүктелген жұмысты тиімді орындау;
• орындаушылық және еңбек тәртібінің талаптарын сақтау;
• ұйымның коммерциялық құпиясын құрайтын (құрайтын) оның сақтауындағы (өзіне белгілі болған) құжаттардың (мәліметтердің) сақталуы.

1.7. Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы білуі керек:

• Ресей Федерациясының Азаматтық кодексі, Ресей Федерациясының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексі, «Акционерлік қоғамдар туралы» Федералдық заңы, «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Федералдық заңы, акционерлердің құқықтарын анықтайтын және корпоративтік ұйымдардың қызметін реттейтін басқа да нормативтік құқықтық актілер. басқару органдары, бағалы қағаздарды шығару және айналысы тәртібі;
• серіктестіктегі корпоративтік қатынастарды реттейтін жарғы және басқа да құжаттар;
• директорлар кеңесінің және оның органдарының функциялары;
• акционерлердің жалпы жиналыстарын және директорлар кеңесінің отырыстарын дайындау тәртібі мен ережелерін, сондай-ақ корпоративтік басқару рәсімдерін жүзеге асыру;
• қоғам туралы ақпаратты ашу ережелері, бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың жұмыс тәртібі (қоғам тіркеушілері, биржалар және т.б.);
• еңбек, монополияға қарсы және салық заңнамасының, жекешелендіру туралы заңнаманың негіздерін;
• арбитраж тәжірибесі;
• Корпоративтік мінез-құлық кодексі;
• халықаралық корпоративтік заңнама негіздері;
• озық отандық және шетелдік корпоративтік басқару тәжірибесін көрсететін нормативтік құжаттар;
• корпоративтік жанжалдарды шешу тәртібі;
• ақпаратты қабылдау, өңдеу және беру әдістері мен құралдары;
• техникалық ақпаратты қорғау мәселелері бойынша әдістемелік және нормативтік құжаттар;
• ақпараттық технологиялар, ақпараттық жүйелерді пайдалану тәртібі мен ережелері;
• келіссөздерді ұйымдастыру және жүргізу тәртібі;
• этикалық нормалар мен ережелер, корпоративтік мінез-құлықтың моральдық-этикалық стандарттары.

1.8. Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы өз қызметінде мыналарды басшылыққа алады:

• мемлекеттік және салалық өндіріс стандарттары;
• Қоғамның жергілікті актілері мен ұйымдық-өкімдік құжаттары;
• ішкі еңбек тәртібі;
• еңбекті қорғау және қауіпсіздік техникасы ережелерін, өндірістік санитария мен өрттен қорғауды қамтамасыз ету;
• тікелей басшының нұсқаулары, өкімдері, шешімдері мен нұсқаулары;
• осы жұмыс сипаттамасы.

1.9. Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы уақытша болмаған кезеңде оның міндеттері [депутаттық лауазымның атауы] жүктеледі.

2. Лауазымдық міндеттер

Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы келесі еңбек функцияларын орындайды:

2.1. Акционерлік қоғамның (бұдан әрі – қоғам) бөлімшелері мен лауазымды адамдарының қолданыстағы заңнаманың, қоғам жарғысының, сондай-ақ акционерлердің құқықтары мен заңды мүдделерін жүзеге асыруға кепілдік беретін басқа да құжаттардың талаптарын сақтауын қамтамасыз етеді.

2.2. Қоғамның директорлар кеңесінің және басқа да басқару органдарының корпоративтік басқару тәжірибесін дамыту мәселелері бойынша шешімдерін дайындау бойынша жұмысты басқарады және олардың орындалуын бақылайды. Қоғамның лауазымды тұлғалары мен акционерлеріне (бұдан әрі – акционерлер), сондай-ақ директорлар кеңесінің мүшелеріне корпоративтік құқық және басқару мәселелері бойынша кеңес береді.

2.3. Акционерлердің жалпы жиналысын дайындауға және ұйымдастыруға, жалпы жиналыстың күн тәртібіне енгізілген мәселелер бойынша, оның ішінде қоғамның сайланбалы органдарына сайлауға кандидаттар бойынша акционерлердің ұсыныстарын қарауға басшылық жасайды.

2.4. Акционерлік қоғамның жылдық есебін, акционерлердің жалпы жиналысына (жылдық және кезектен тыс) ұсынылатын басқа да құжаттарды дайындауды, алдағы жалпы жиналыс туралы хабарламаларды, дауыс беру бюллетеньдерін дайындауды және акционерлерге таратуды ұйымдастыруды, сондай-ақ акционерлерге қол жеткізуді қамтамасыз етеді. акционерлердің жалпы жиналысқа қатысуға құқығы бар тұлғаларға ұсынылуы тиіс құжаттарға, қоғамға келіп түскен толтырылған дауыс беру бюллетеньдерінің жазылуы.

2.5. Акционерлердің жалпы жиналысында сайланған есеп комиссиясының жұмысын бақылайды, есеп комиссиясынан хаттамаларды, дауыс беру бюллетеньдерін, сенімхаттар алады, дауыс беру қорытындылары туралы есеп жобасын, акционерлердің жалпы жиналысының хаттамасын дайындауға қатысады, және акционерлердің жалпы жиналысын дайындауға және өткізуге байланысты басқа да міндеттерді шешеді.

2.6. Директорлар кеңесінің отырыстарын дайындау мен өткізудің белгіленген ережелері мен рәсімдерінің сақталуын, оның ішінде акционерлердің жалпы жиналысы мен директорлар кеңесінің отырыстарының жұмыс жоспарлары мен күн тәртібін әзірлеуді, жаңадан сайланған басқарма мүшелерін таныстыруды қамтамасыз етеді. директорларға қоғамның қызметімен және оның ішкі құжаттарымен, директорлар кеңесінің мүшелерін және директорлар кеңесінің отырысына шақырылған тұлғаларды алдағы отырыстар туралы хабардар ету, оларға күн тәртібіне енгізілген мәселелер бойынша материалдарды жіберу.

2.7. Директорлар кеңесінің отырыстарына қатысады.

2.8. Директорлар кеңесі отырысының хаттамаларын жүргізуді ұйымдастырады, олардың сақталуын және қажет болған жағдайда директорлар кеңесінің хаттамаларының көшірмелерін немесе үзінді көшірмелерін беруді қамтамасыз етеді, олардың дұрыстығын куәландырады.

2.9. Қоғам туралы ақпаратты жария етудің заңнамада, сондай-ақ жарғыда және серіктестіктің басқа да құжаттарында, оның ішінде ақпаратты жария ету механизмі арқылы жария ету тәртібінің сақталуын бақылайды.

2.10. Қоғамның директорлар кеңесі мен акционерлер жиналысының қызметіне қатысты құжаттарды сақтауды және акционерлердің оларда қамтылған ақпаратқа қол жеткізуін, құжаттардың көшірмелерін жасауды, олардың дұрыстығын куәландыруды ұйымдастырады.

2.11. Корпоративтік басқару және акционерлердің құқықтарын жүзеге асыру мәселелері бойынша акционерлерден түскен өтініштер мен өтініштерді тіркеуді және қарауды жүзеге асырады.

2.12. Қоғамды басқарудағы қолданыстағы заңнаманың және ішкі құжаттардың талаптарын сақтамаудың барлық фактілері туралы директорлар кеңесіне хабарлайды.

2.13. Қоғам акционерлерінің тізілімін жүргізу жүйесінен ақпарат сұрайды және алады, акционерлердің құқықтарын кеңейтуге және олардың корпоративтік басқаруға қатысуына ықпал етеді.

2.14. Корпоративтік құқықтық қатынастарды және бағалы қағаздар нарығын реттеуге байланысты мәселелер бойынша бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларымен және мемлекеттік органдармен өзара іс-қимыл жасайды.

2.15. Корпоративтік басқару мәселелері бойынша белгіленген есептілікті дайындауды басқарады.

2.16. Акционерлердің жалпы жиналысы мен директорлар кеңесі қабылдаған шешімдердің орындалуын бақылайды.

2.17. Белгіленген ережелер мен рәсімдердің сақталуын, оның ішінде атаулы бағалы қағаздар иелерінің тізілімін жүргізу тәртібін, ірі мәмілелер мен мүдделі тұлғалардың мәмілелерін бекіту тәртібін, қоғамның акцияларын шығару тәртібін, акционерлердің құқықтарын жүзеге асыруды қамтамасыз етеді. оларды орналастыру және акционерлердің құқықтары мен мүліктік мүдделерін қорғауға бағытталған басқа да рәсімдер.

2.18. Қоғамға және/немесе оның акционерлеріне зиян келтірмеу үшін шаралар қабылдайды.

2.19. Іскерлік белсенділіктің жоғары деңгейін қамтамасыз етуге, нарық субъектілері арасындағы қарым-қатынастағы этиканы, корпоративтік мінез-құлықтың моральдық-этикалық стандарттарын сақтауға көмектеседі.

Қызметтік қажеттілік туындаған жағдайда, акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы федералдық еңбек заңнамасының ережелерінде белгіленген тәртіппен өзінің қызметтік міндеттерін үстеме уақытта орындауға тартылуы мүмкін.

3. Құқықтар

Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысының құқығы бар:

3.1. Өзінің функционалдық міндеттеріне кіретін бірқатар мәселелер бойынша бағынысты қызметкерлер мен қызметтерге нұсқаулар мен тапсырмалар беру.

3.2. Өзіне бағынышты қызметтердің өндірістік тапсырмалардың орындалуын, жеке тапсырыстар мен тапсырмалардың уақтылы орындалуын қадағалау.

3.3. Өзінің, ведомстволық бағынысты қызметтері мен бөлімшелерінің қызметінің мәселелеріне қатысты қажетті материалдар мен құжаттарды сұрату және алу.

3.4. Өз құзыретіне жататын өндірістік және басқа да мәселелер бойынша басқа кәсіпорындармен, ұйымдармен және мекемелермен өзара іс-қимыл жасайды.

3.5. Өз құзыреті шегінде құжаттарға қол қойыңыз және растаңыз.

3.6. Қоғам басшысының қарауына ведомстволық бағынысты бөлімшелердің қызметкерлерін қызметке тағайындау, ауыстыру және жұмыстан босату туралы ұсыныстарды енгізу; көтермелеу немесе оларға жаза қолдану туралы ұсыныстар.

3.7. Ресей Федерациясының Еңбек кодексінде және Ресей Федерациясының басқа заңнамалық актілерінде белгіленген басқа құқықтарды пайдалану.

4. Жауапкершілік пен өнімділікті бағалау

4.1. Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы әкімшілік, тәртіптік және материалдық (және кейбір жағдайларда Ресей Федерациясының заңнамасында көзделген қылмыстық) жауапкершілікке тартылады:

4.1.1. Тікелей басшының ресми нұсқауларын орындамау немесе дұрыс орындамау.

4.1.2. Өзінің қызметтік функцияларын және жүктелген міндеттерді орындамау немесе тиісінше орындамау.

4.1.3. Берілген қызметтік өкілеттіктерді заңсыз пайдалану, сондай-ақ оларды жеке мақсатта пайдалану.

4.1.4. Оған жүктелген жұмыстың жай-күйі туралы анық емес мәліметтер.

4.1.5. Кәсіпорын мен оның қызметкерлерінің қызметіне қауіп төндіретін қауіпсіздік техникасының, өрт қауіпсіздігінің және басқа да ережелердің анықталған бұзушылықтарының жолын кесу шараларын қолданбау.

4.1.6. Еңбек тәртібін сақтауды қамтамасыз етпеу.

4.2. Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысының жұмысын бағалау:

4.2.1. Тікелей басшы бойынша – жүйелі түрде, қызметкердің өзінің еңбек функцияларын күнделікті орындауы барысында.

4.2.2. Кәсіпорынның аттестаттау комиссиясы – кезеңді түрде, бірақ екі жылда бір реттен кем емес, бағалау кезеңіндегі құжатталған жұмыс нәтижелері бойынша.

4.3. Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысының жұмысын бағалаудың негізгі критерийі оның осы нұсқаулықта көзделген міндеттерді сапалы, толық және уақтылы орындауы болып табылады.

5. Еңбек жағдайлары

5.1. Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысының жұмыс кестесі Қоғам белгілеген ішкі еңбек тәртібі ережелеріне сәйкес айқындалады.

5.2. Операциялық қажеттіліктерге байланысты акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы іссапарларға (соның ішінде жергілікті) баруға міндетті.

5.3. Өндірістік қажеттіліктерге байланысты акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысына өзінің қызметтік міндеттерін орындау үшін қызметтік көліктер берілуі мүмкін.

6. Қол қою құқығы

6.1. Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысына оның қызметін қамтамасыз ету үшін оның функционалдық міндеттеріне кіретін мәселелер бойынша ұйымдық-өкімдік құжаттарға қол қою құқығы беріледі.

Мен нұсқауларды оқыдым ___________/___________/ «____» _______ 20__ ж.

Құжаттама